重磅!中核钛白实控人、中信证券、海通证券等被罚没超2亿

时间:2024-04-25 01:21 点击:129 次

处罚落地!4月19日夜间,中核钛白、中信证券、海通证券相继公告,收到证监会行政处罚事先告知书。

从全部罚没金额来看,中核钛白实控人王泽龙、洪浩炜(王泽龙朋友)、中信中证资本、中信证券、海通证券、韩雨辰预计罚没合计约2.35亿元,其中罚款预计总额1.57亿元,没收预计总额合计7753.2万元。

 

预计罚没共2.35亿元

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,证监会拟决定:

对王泽龙、洪浩炜、中信中证资本管理有限公司、中信证券、海通证券、韩雨辰违反限制性规定转让股票的违法行为,责令改正,给予警告,没收违法所得7753.20万 元。

对王泽龙与中信中证资本管理有限公司、中信证券、海通证券、韩雨辰违反限制性规定转让股票的共同违法行为处以罚款1.2亿元,其中由王泽龙承担50%即6000万元,中信中证资本管理有限公司承担30%即3600万元,中信证券承担15%即1800万元,海通证券承担4.5%即540万元,韩雨辰承担0.5%即60万元。

对洪浩炜与王泽龙、中信中证资本管理有限公司、中信证券、海通证券、韩雨辰违反限制性规定转让股票的共同违法行为处以罚款3500万元。

依据《证券法》第一百九十七条第二款的规定,对王泽龙信息披露违法行为处以200万元罚款。  

中信证券表示,对于上述《行政处罚事先告知书》所认定的问题及处罚,公司及孙公司中信中证资本诚恳接受处罚,并将深刻反思,认真落实整改,进一步提高思想认识,积极落实监管要求,举一反三,全面系统排查各项业务管理短板,深入开展中国特色金融文化建设,切实提升合规稳健经营水平。公司及中信中证资本将认真学习并积极贯彻资本市场新“国九条”,坚守主责主业,回归业务本源,充分发挥自身功能, 切实保护投资者合法权益,更好服务资本市场高质量发展。

海通证券亦称,公司诚恳接受处罚,并将深刻反思,汲取教训,认真落实各项整改要求,进一步优化合规内控机制,不断提高规范运作意识和水平,坚持举一反三,依法合规、稳慎推进公司各项业务。公司将严格按照法律法规要求履行信息披露义务,目前公司的经营情况正常。

 

涉及到同一家上市公司

此前的4月12日晚间,海通证券、中信证券先后公告称收到证监会立案告知书。

湾财社记者注意到,两家券商被立案均涉及到同一家上市公司--中核钛白,事由则是在相关主体违反限制性规定转让中核钛白2023年非公开发行股票过程中涉嫌违法违规。

其中,海通证券公告,于2024年4月12日收到证监会《立案告知书》。因公司在相关主体违反限制性规定转让中核钛白2023年非公开发行股票过程中涉嫌违法违规,根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规,2024年3月13日,中国证监会决定对公司进行立案。

中信证券也公告,于2024年4月12日收到证监会《立案告知书》,内容为:“因你公司在相关主体违反限制性规定转让中核钛白2023年非公开发行股票过程中涉嫌违法违规,根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规,2024年3月13日,我会决定对你单位立案。”

公告亦称,同日,公司全资孙公司中信中证资本管理有限公司收到证监会《立案告知书》,内容为:“因你公司在相关主体违反限制性规定转让中核钛白2023年非公开发行股票过程中涉嫌违法违规,根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规,2024年3月13日,我会决定对你单位立案。”

同一日晚间,涉事上市公司中核钛白亦公告称,收到公司实际控制人王泽龙先生通知,获悉其于2024年4月12日收到证监会下发的《立案告知书》,因涉嫌违反限制性规定转让中核钛白2023年非公开发行股票、信息披露违法等违法违规行为,根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规,2024年3月13日,中国证监会决定对其立案。

采写:南都湾财社 记者王玉凤

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