处罚落地！4月19日夜间，中核钛白、中信证券、海通证券相继公告，收到证监会行政处罚事先告知书。

从全部罚没金额来看，中核钛白实控人王泽龙、洪浩炜（王泽龙朋友）、中信中证资本、中信证券、海通证券、韩雨辰预计罚没合计约2.35亿元，其中罚款预计总额1.57亿元，没收预计总额合计7753.2万元。

预计罚没共2.35亿元

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，证监会拟决定：

对王泽龙、洪浩炜、中信中证资本管理有限公司、中信证券、海通证券、韩雨辰违反限制性规定转让股票的违法行为，责令改正，给予警告，没收违法所得7753.20万 元。

对王泽龙与中信中证资本管理有限公司、中信证券、海通证券、韩雨辰违反限制性规定转让股票的共同违法行为处以罚款1.2亿元，其中由王泽龙承担50%即6000万元，中信中证资本管理有限公司承担30%即3600万元，中信证券承担15%即1800万元，海通证券承担4.5%即540万元，韩雨辰承担0.5%即60万元。

对洪浩炜与王泽龙、中信中证资本管理有限公司、中信证券、海通证券、韩雨辰违反限制性规定转让股票的共同违法行为处以罚款3500万元。

依据《证券法》第一百九十七条第二款的规定，对王泽龙信息披露违法行为处以200万元罚款。  

中信证券表示，对于上述《行政处罚事先告知书》所认定的问题及处罚，公司及孙公司中信中证资本诚恳接受处罚，并将深刻反思，认真落实整改，进一步提高思想认识，积极落实监管要求，举一反三，全面系统排查各项业务管理短板，深入开展中国特色金融文化建设，切实提升合规稳健经营水平。公司及中信中证资本将认真学习并积极贯彻资本市场新“国九条”，坚守主责主业，回归业务本源，充分发挥自身功能， 切实保护投资者合法权益，更好服务资本市场高质量发展。

海通证券亦称，公司诚恳接受处罚，并将深刻反思，汲取教训，认真落实各项整改要求，进一步优化合规内控机制，不断提高规范运作意识和水平，坚持举一反三，依法合规、稳慎推进公司各项业务。公司将严格按照法律法规要求履行信息披露义务，目前公司的经营情况正常。

涉及到同一家上市公司

此前的4月12日晚间，海通证券、中信证券先后公告称收到证监会立案告知书。

湾财社记者注意到，两家券商被立案均涉及到同一家上市公司--中核钛白，事由则是在相关主体违反限制性规定转让中核钛白2023年非公开发行股票过程中涉嫌违法违规。

其中，海通证券公告，于2024年4月12日收到证监会《立案告知书》。因公司在相关主体违反限制性规定转让中核钛白2023年非公开发行股票过程中涉嫌违法违规，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规，2024年3月13日，中国证监会决定对公司进行立案。

中信证券也公告，于2024年4月12日收到证监会《立案告知书》，内容为：“因你公司在相关主体违反限制性规定转让中核钛白2023年非公开发行股票过程中涉嫌违法违规，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规，2024年3月13日，我会决定对你单位立案。”

公告亦称，同日，公司全资孙公司中信中证资本管理有限公司收到证监会《立案告知书》，内容为：“因你公司在相关主体违反限制性规定转让中核钛白2023年非公开发行股票过程中涉嫌违法违规，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规，2024年3月13日，我会决定对你单位立案。”

同一日晚间，涉事上市公司中核钛白亦公告称，收到公司实际控制人王泽龙先生通知，获悉其于2024年4月12日收到证监会下发的《立案告知书》，因涉嫌违反限制性规定转让中核钛白2023年非公开发行股票、信息披露违法等违法违规行为，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规，2024年3月13日，中国证监会决定对其立案。

采写：南都湾财社 记者王玉凤