现场检查发现四大问题,华泰证券遭责令改正
4月19日,江苏证监局发布了关于对华泰证券采取责令改正监管措施的决定。 近期,江苏证监局对华泰证券开展了现场检查。经查,华泰证券存在以下问题:一是,部分自营业务合规风控把关不到位。债券做市业务中对关联交易把关不严、对债券投资的风险对冲缺乏有效管控导致扩大亏损。上述行为不符合《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第166号)第六条、《证券公司监督管理条例》(国务院令第653号)第二十七条相关规定。 二是,对部分客户适当性管理及督促义务履行不到位。向没有套期保值等风险管理需求的企